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深圳商报·读创客户端记者穆砚
12月26日，广东证监局下发对于对珠海水木博雅私募基金科罚有限公司（以下简称“水木博雅”）接收出具警示函步调的决定。
截屏2024-12-27 12.20.44 ▲广东证监局公告截图
经查，水木博雅在开展私募投资基金科罚业务进程中，存在以下违法情形：
一是未有用推行里面遗弃科罚轨制和投资有贪图议事形式；
二是未自行或托付第三方机构对所科罚的私募基金居品进行风险评级；
三是托付不具有基金销售业务经历的单元从事资金召募看成；
四是未按规矩推行信息裸露义务；
五是未实时更新科罚东谈主联系信息；
六是未妥善保存投资者相宜性科罚等方面联系材料。
上述步履违抗了《私募投资基金监督科罚暂行观念》（证监会令第105号，以下简称《私募观念》）第四条第一款、第十七条、第二十三条第九项、第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条和《对于加强私募投资基金监管的些许规矩》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《些许规矩》）第六条第一款第八项的规矩。
笔据《私募观念》第三十三条以及《些许规矩》第十三条第一款的规矩，广东证监局决定对水木博雅接收出具警示函的行政监管步调。水木博雅应高度宠爱，接收切实有用的步调，对存在的问题进行整改，春联系职守东谈主员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改讲述。
审读：孙世建开云体育(中国)官方网站
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